上证报中国证券网讯(记者王彦琳)日前，中证协在官网再度更新了保荐代表人D类(暂停业务类)名单，新增国金证券2名保代程超、宋乐真，涉及保荐项目为想念食品股份有限公司首发项目。
今年3月，上交所发布关于对国金证券股份有限公司及程超、宋乐真予以纪律处分的决定。上交所称，保荐人在发行上市申请过程中，存在以下保荐职责履行不到位的情形：一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎，未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况；二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷；三是未充分了解发行人的业务控制，未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。
鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，上交所决定对国金证券予以公开谴责，对程超、宋乐真予以24个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
D类(暂停业务类)名单是去年9月发布的保代新规的新增内容，旨在完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。2024年9月，中证协发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。D类名单的分类依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人。
据悉，D类名单采取动态更新机制，并非固定名单，主要与保代被具体采取的监管措施以及其期限挂钩。目前，该类名单共有17名保代在列。
宝盈优配提示：文章来自网络，不代表本站观点。
